|
本文阅读需耗时约4分钟 2018年8月3日，美国证券交易委员会指控两名佛罗里达居民涉嫌欺诈移民投资者。 根据美国证券交易委员会的控诉，在两年多的时间里，Joseph J. Walsh和Robert V. Matthews欺骗了数十名参与由美国公民及移民服务局管理的EB-5项目的外国投资者，该项目通过投资美国国内创造就业机会的项目从而有机会使外国公民获得美国永久居留权。 据指控，Joseph J. Walsh通过贷款向外国投资者筹集了近4,400万美元，用于收购、开发和经营由Robert V. Matthews控制的棕榈滩酒店。该诉讼称，Joseph J. Walsh挪用了超过1,300万美元的投资者资金，而Robert V. Matthews挪用了大约800万美元，其中部分曾用于购买一艘151英尺长的游艇及购买其前康涅狄格州的房屋。 根据美国证券交易委员会的控诉, Joseph J. Walsh和他控制的两家公司--棕榈屋酒店和南大西洋区域中心(SARC)误导了投资者使用一个据称在向酒店支付投资款前代管投资者资金的一个账户, 也误导了投资者关于Joseph J. Walsh和Robert V. Matthews的个人背景。 美国证券交易委员会在佛罗里达州南区提起诉讼，指控Joseph J. Walsh、棕榈屋酒店和南大西洋区域中心违反了1933年证券法第17（a）条、证券交易所第10（b）条和1934年法案和其下的第10b-5条规则，寻求永久性禁令，没收其非法所得并予以处罚。 美国证券交易委员会的诉讼还指控Robert V. Matthews违反了证券法第17（a）（1）和（a）（3）条以及交易法第10（b）条、第10b-5（a）和（c）条规则，协助和教唆棕榈屋酒店、南大西洋区域中心和Joseph J. Walsh违反了证券法第17（a）（2）条和交易法第10（b）条以及第10b-5（b）条的规定。 此外，美国证券交易委员会还指控160皇家棕榈有限责任公司和美国区域经济发展局有限责任公司作为救济应退回它们从Joseph J. Walsh及其企业或者Robert V. Matthews处收取的资金。 根据美国公民及移民服务局对投资的定义，投资是具有风险的因素，通俗而言，只要是投资就会具有风险。游移投提醒美国投资移民的EB-5投资者，在选择EB-5项目时，应切实做好风险控制，包括实地考察、数据分析等。必要时，应请专业机构或人士介入开展投前谨慎性调查。 -END- |
|
收藏